Указание ЦБР от 21 июня 2003 г. N 1297-У "О порядке оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати"

1. Настоящим Указанием на основании статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790) и статьи 30 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492) устанавливается порядок оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати.

2. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (далее - Карточка) - бланк формы N 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93), установленной Приложением к настоящему Указанию, представляется юридическим лицом (обособленным подразделением), или физическим лицом, или гражданином, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (далее - индивидуальный предприниматель), или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством порядке частной практикой (далее - клиентом), в кредитную организацию (филиал) или подразделение расчетной сети Банка России, имеющие право на открытие и ведение банковских счетов юридических и/или физических лиц, вместе с другими документами, необходимыми для открытия банковского счета.

3. Карточка заполняется клиентом с применением пишущих или электронно-вычислительных машин шрифтом черного цвета либо ручками с пастой (чернилами) черного, синего или фиолетового цвета. Применение факсимильной подписи для заполнения Карточки не допускается.

4. Карточка представляется в кредитную организацию (филиал) или подразделение расчетной сети Банка России в одном экземпляре к каждому банковскому счету.

Необходимое количество экземпляров карточек с образцами подписей и оттиска печати для использования в работе копирует кредитная организация (филиал) или подразделение расчетной сети Банка России. Копии заверяет своей подписью главный бухгалтер кредитной организации (филиала) или подразделения расчетной сети Банка России или его заместитель.

В случае расчетно-кассового обслуживания одним операционным работником кредитной организации (филиала) или подразделения расчетной сети Банка России нескольких банковских счетов и при условии совпадения лиц, обладающих правом подписи, кредитная организация (филиал) или подразделение расчетной сети Банка России вправе не требовать оформления Карточки к каждому банковскому счету.

5. Порядок заполнения полей Карточки:

5.1. В поле "Владелец счета" клиент - юридическое лицо указывает полное наименование юридического лица в соответствии со свидетельством о государственной регистрации, в случае открытия счета обособленному подразделению юридического лица указывается полное наименование обособленного подразделения в соответствии с утвержденным юридическим лицом положением об обособленном подразделении;

клиент - физическое лицо указывает полностью свои фамилию, имя, отчество, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность;

клиент - индивидуальный предприниматель указывает полностью свои фамилию, имя, отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность, также указывает: "индивидуальный предприниматель";

клиенты - физические лица, занимающиеся в установленном законодательством порядке частной практикой (адвокат, нотариус и т.д.), указывают вид деятельности.

5.2. В поле "Место нахождения (место жительства)" указывается адрес постоянно действующего исполнительного органа клиента - юридического лица (обособленного подразделения) или адрес фактического места жительства клиента - физического лица, адрес клиента - индивидуального предпринимателя.

5.3. В поле "тел. N" указываются междугородный код населенного пункта в скобках, номер телефона.

5.4. В поле "Банк" указывается полное наименование кредитной организации (филиала) или подразделения расчетной сети Банка России, в котором открывается банковский счет.

5.5. В поле "Отметка банка" после присвоения банковскому счету соответствующего номера проставляется отметка о принятии Карточки главным бухгалтером или его заместителем либо другим лицом, которому предоставлено это право. Указанное лицо проставляет собственноручную подпись и дату (цифрами), начиная с которой используется Карточка.

5.6. В поле "Прочие отметки" кредитной организацией (филиалом) или подразделением расчетной сети Банка России приводятся сведения о представлении дополнительных (временных) Карточек, о периоде времени, в течение которого они действуют, о случаях их замены, порядок и периодичность выдачи выписок из счета, а также иная информация, необходимая кредитной организации (филиалу) или подразделению расчетной сети Банка России.

5.7. На оборотной стороне Карточки в поле "Краткое наименование владельца счета" указываются: краткое наименование клиента - юридического лица в соответствии со свидетельством о государственной регистрации; краткое наименование обособленного подразделения юридического лица в соответствии с утвержденным юридическим лицом положением об обособленном подразделении. При отсутствии краткого наименования указывается полное наименование клиента - юридического лица (обособленного подразделения).

Клиенты - физические лица указывают полностью свои фамилию, имя, отчество.

Клиенты - физические лица, занимающиеся в установленном законодательством порядке частной практикой, указывают вид деятельности.

Клиенты - индивидуальные предприниматели указывают полностью свои фамилию, имя, отчество, а также указывают: "индивидуальный предприниматель".

5.8. В поле "Должность" клиент - юридическое лицо (обособленное подразделение) указывает должности лиц, наделенных правами первой или второй подписи.

Клиенты - физические лица, клиенты - индивидуальные предприниматели, а также клиенты - физические лица, занимающиеся в установленном законодательством порядке частной практикой, поле "Должность" не заполняют.

5.9. В поле "Фамилия, имя, отчество" указываются полностью фамилия, имя, отчество лиц, наделенных правами первой или второй подписи.

5.10. В поле "Образец подписи" лица, обладающие правами первой или второй подписи, проставляют напротив своей фамилии собственноручную подпись.

5.11. В поле "Дата заполнения" клиентом указываются число, месяц и год заполнения Карточки.

5.12. В поле "Подпись клиента" проставляется собственноручная подпись руководителя клиента - юридического лица (руководителя обособленного подразделения), который в соответствии с законом или учредительными документами (положением об обособленном подразделении) осуществляет руководство этим юридическим лицом (обособленным подразделением), клиента - физического лица, клиента - индивидуального предпринимателя, либо клиента - физического лица, занимающегося в установленном законодательством порядке частной практикой.

5.13. В поле "Срок полномочий лиц, временно пользующихся правом подписи" указывается срок полномочий лиц, устанавливаемый на основании распорядительного акта клиента либо выданной им доверенности.

5.14. В поле "Образец оттиска печати" клиенты - юридические лица (обособленные подразделения), индивидуальные предприниматели и клиенты - физические лица, занимающиеся в установленном законодательством порядке частной практикой (при наличии печати), проставляют образец оттиска печати.

Клиенты - физические лица поле "Образец оттиска печати" не заполняют.

Оттиск печати, проставляемый на Карточке, должен быть четким.

6. Право первой подписи принадлежит руководителю клиента - юридического лица, которому открывается счет, а также иным лицам, обладающим организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями, уполномоченным на основании письменного распоряжения (приказа) юридического лица.

Право второй подписи принадлежит главному бухгалтеру и (или) лицам, уполномоченным на ведение бухгалтерского учета письменным распоряжением (приказом) юридического лица.

Правом первой или второй подписи могут обладать одновременно несколько сотрудников юридического лица.

Сотрудник юридического лица не может быть наделен одновременно правом первой и второй подписей.

Правом первой или второй подписи могут обладать иные лица на основании соответствующей доверенности.

7. При отсутствии в штате клиента - юридического лица (обособленного подразделения) лиц, в обязанности которых входит ведение бухгалтерского учета, в Карточке проставляется собственноручная подпись (подписи) лица (лиц), наделенных правом только первой подписи. В этом случае в Карточке в поле "Фамилия, имя, отчество" вместо указания лица, наделенного правом второй подписи, указывается: "бухгалтерский работник в штате не предусмотрен".

8. Образец оттиска печати юридического лица (обособленного подразделения), проставляемый клиентом в Карточке, должен соответствовать печати, которую имеет клиент согласно его учредительным документам (положению об обособленном подразделении), иным документам и федеральным законам, устанавливающим требования к печатям юридических лиц.

9. Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой или второй подписи, может быть удостоверена нотариально.

10. Карточка может быть оформлена без нотариального свидетельствования подлинности подписей в присутствии сотрудника